更新日志
V1 到 V4 的演进历程。
V4.0 — 2026-07-27（文档与抽象补全：2026-08-02）
重要
一句话：V3 让 AI 帮你持续看市场、做研究；V4 保留这套能力，同时让你能梳理自己的策略、约束真实操盘，并让复盘结果反过来改进策略内核。
V4 保留 V3 的市场洞察、投资雷达、标的管理、P 系列和 Markdown 状态机主链，在此基础上补齐三层结构：
MARKDOWN
投研层（看市场、做研究） → 策略内核层（按自己的逻辑判断） → 操盘层（计划、门禁、执行、留痕） 说明
2026-08-01 至 08-02 完成的策略抽象、交易生命周期和反馈闭环仍并入 V4，不另立小版本。大多数用户的真实迁移路径是 V3 → V4。
投研层
- V3 的市场洞察、投资雷达、持仓 / Watchlist 管理和初始调研继续作为新用户第一入口
- 新增可替换的 Skills 与数据适配层；问财作为可选 Beta，未安装不阻塞主链
- Reader 并入 Console，一个端口聚合报告；新用户可以只使用 Reader，不必先启用操盘工作台
- 市场洞察、投资雷达和策略分析各新增一份带
ymos_sample: true的脱敏合成产物，首次打开 Reader 即可看到三层如何衔接；示例不进入动作路由、P11 或真实统计 - 恢复
Agents/SCHEDULES_REFERENCE.md：保留真实时序依赖、踩坑约束和停用原则 - RSS 恢复系统 TLS 证书校验，并为每个来源保存抓取时间、状态、条数与失败原因
- Crypto 价格路由兼容
BTC、BTC-USD与 Finnhub 交易所格式，统一在数据源调用前归一化
策略内核层
- 新增可校验的 Strategy Profile schema、空白模板和配置说明，把散落在偏好、P 系列、SOP 与脑中的规则收拢成统一接口
Brain/策略配置/当前策略_Profile.md成为唯一运行 Profile；draft不阻塞事实投研，但动作级请求返回kernel_not_ready- 首次策略配置改为「投研先用 + AI 快速入职」：不配送默认激活的通用策略；Agent 用六组人类问题生成安全草稿，草案保存与正式激活分两次 Human 确认
- 所有动作路由先检查
modules.enabled / disabled / replacements；缺参数返回data_incomplete，不从作者案例或模型常识补默认值 - P1–P18 完整开放作者实际使用的方法，并标注
invariant/profile/optional；具体阈值、比例、权重、持有周期和收益区间由用户定义 - 六类策略结构只作为诊断坐标，不替用户选流派；混合策略必须写清裁判冲突时谁优先
ymos-diagnosis升级为通用结构诊断，并通过 Adapter 映射到 Profile 与 Console- BrainStorm 成为重要的策略梳理与进化语料入口；旧投资日志可作为上下文，但不自动升级为生效规则
- 新增内核入职、平仓复盘归档、周期审计，以及包含证伪、审批和回滚字段的变更提案
- 周期审计由定时任务驱动；样本少于 10 笔时只登记观察，不因少数交易结果修改规则
操盘层
- 新增 Console：Reader、交易计划台和买卖决策台；前端与门禁是作者打样，用户可按自己的 Profile 和习惯修改
- Reader 默认递归发现已登记目录中的新月份和任意层级子目录；新增
reader_custom_paths，登记一条路径即自动生成「自定义工作区」 - 买入逻辑建档、建仓准备、成交、减仓、退出规则调整和平仓形成 append-only 完整生命周期；加仓入口明确为计划/压力测试，不伪造成交或改写持仓事实
- 账户支持分币种、资金期限、资金变更流水、最近行情、成本、敞口和 Agent 可读持仓快照
- 真实成交、已执行计划与规则批准必须由 Human 产生；Agent 不得伪造闭环
- Console 服务端强制校验身份、合法状态迁移、成交金额、部分卖出余量与全部平仓归零；前端门禁拦截和成功动作分别写入结构化审计
反馈闭环与开源边界
- 两类进化原料并行：BrainStorm / 旧日志用于梳理与发现矛盾，计划 / 审计 / 已平仓单笔用于验证判断和执行
- 打通「研究与思考 → 策略判断 → 操盘证据 → 归档 → 跨笔聚合 → 变更提案 → Human 审批 → 策略内核更新」
- P11 改读 V4 已平仓事件、交易计划和决策审计；复盘机械检出风险扩大、违反 Profile 加仓规则和门禁绕过
- 灰度或 DEMO 文件必须标记并从真实内核审计样本中排除，不能用合成盈亏生成规则提案
- 通用主闭环不启用作者参数；P17/P18、What’s Hot 等真实扩展案例标注
disabled_by_default - 本地正式模式坚持 Markdown-first；公开仓库不包含真实账户、持仓、个人参数或敏感配置
V3 → V4 对比
| 维度 | V3 | V4 |
|---|---|---|
| 整体定位 | 以市场洞察和投资雷达为核心的 AI 投研系统 | 投研层 + 策略内核层 + 操盘层组成的投资操作系统 |
| 外部能力 | RSS、价格与基础 API | Skills 与可替换数据适配层，能继续增加选股、公告、研报、新闻与财务触角 |
| 策略表达 | 偏好散在自由文本、P 系列和 SOP 里 | Strategy Profile 作为统一接口；框架与个人参数分离 |
| P 系列 | 方法与作者参数容易混在一起 | 完整开放方法并标注归属，参数由用户定义 |
| 复盘与进化 | 复盘容易停在单篇报告或个人感悟 | BrainStorm + 平仓证据 + 周期审计组成反馈闭环，修改必须有反证、审批和回滚 |
| 阅读与操盘 | 报告散在目录里，真实执行主要靠人自行记忆 | Reader 聚合报告；交易计划台与买卖决策台提供计划、门禁、资金/持仓仪表和完整留痕 |
| Agent 协作 | 依赖 SOP 与暗号临时路由 | Agents 明确角色、顺序和写回边界；定时任务让投研主链持续运行 |
从旧版本迁移见仓库 UPGRADE.md。
V3.1 — 2026-03-28
首次加入独立策略诊断模块（Brain/ymos-diagnosis/）：问诊模式 + 体检模式，独立于主流程，可单独使用。
V3.0 — 2026-03-19
首个完整公开版本。建立 Eyes、Brain 与持仓状态协作链；提供 P 系列研究提示词、价格路由、Markdown 状态机与 Human 最终确认，形成「信号识别 → 策略路由 → 纪律审查 → 你决策」的闭环。它解决的是信息处理不过来。
版本历史
| 版本 | 日期 | 说明 |
|---|---|---|
| V4.0 | 2026-07-27（补全至 2026-08-02） | 三层架构定稿（投研 / 策略内核 / 操盘）+ Agents 跨层运行协议。新增 Strategy Profile 唯一策略接口、完整交易生命周期、内核审计与判断层变更协议、P 系列标注制、反馈闭环；参数全部移出 P 系列交由 Profile 定义；作者个人运营模块移出公开版，市场扩展保留但默认关闭 |
| V3.1 | 2026-03-28 | 新增投资策略诊断模块，独立可用 |
| V3.0 | 2026-03-19 | 首个完整公开版本。Eyes / Brain / 持仓与关注、策略路由、三源价格路由、P12 纪律审查 |
| V2.x | 内部迭代 | 内部版本，架构探索期 |
| V1.0 | 2026-02 | 早期单独的投研中台版本（已归档至 v1-legacy 分支） |
注意
旧版本用户升级前先读仓库里的 UPGRADE.md：先完整备份，把 V4 放在独立目录运行，不要用 ZIP 直接覆盖旧 vault；完成验收前，不要让两个目录同时写入真实数据。
文档导航
| 文档 | 面向 | 定位 |
|---|---|---|
| 概览 | 所有人 | 三层架构、反馈闭环、设计理念 |
| 快速上手 | 新用户 | 最小入职、上手步骤、暗号速查 |
| Console 决策台 | 日常使用者 | Reader + 交易计划台 + 买卖决策台 |
| 进阶配置 | 进阶用户 | 数据源分级、定时任务 |
| 策略内核 | 进阶用户 | 诊断 → Profile → P 系列映射 |
| Agent 指南 | AI Agent | 跨层协议、真相源与写回边界 |
| 扩展与生态 | 开发者 | Agent 选型、系统级扩展与发布协议 |
| FAQ | 所有人 | 常见问题与陷阱 |
关于作者
勇麦（Yongmai） — AI + 投资实践者 / 个人投资者
用 AI 增强投资决策，用内容沉淀信任。YMOS 是我自用的投资操作系统，现在开源给所有愿意用系统思维做投资的人。
- 博客：yongmai.xyz
- 邮箱：[email protected]
- 公众号：勇麦
- 抖音：勇麦
参与贡献
- Star — 让更多人看到这个项目
- Fork — 基于你的投资风格自由魔改（换内核、加数据源、调路由逻辑）
- Issue — 发现 bug 或有改进建议，欢迎提 Issue
- PR — 欢迎贡献：新的数据驱动、不带参数推荐的策略结构卡、Profile Schema 改进、跨市场的结构矛盾案例、Console 与状态机的契约测试